Резюме добавлено в папку «Входящие»
№ 5054294Обновлено 21 августа
В избранные

Начальник службы финансового мониторинга / внутреннего контроля

По договоренности, полный рабочий день, на территории работодателя
Муж., 40 лет (11 мая 1977), высшее образование, женат, есть дети
Москва
Не готов к командировкам, гражданство: Россия
Покупка контактной информации
Сразу после оплаты вы получите имя, эл.адрес и телефон соискателя и сможете пригласить его на собеседование
Купить за 500 Р Выбрать тариф (от 150 Р за резюме)
Возврат денег за покупку невозможен
Опыт работы 6 лет и 10 месяцев
5 месяцев
апрель 2017 — н.в.
Внутренний аудитор
Инвестиционная группа (профучастник), Москва
Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;
Формирование, проверка, сдача ежемесячной/ежеквартальной отчетности в ЦБ РФ.
Ответы на запросы и предписания контролирующих органов.
Проведение текущих и квартальных проверок с составлением отчета контролера/СДЛ профучастника, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
Ежедневный мониторинг операций на рынке ценных бумаг на предмет выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также операций, подпадающих под признаки необычных сделок;
Формирование сообщений об операциях с ценными бумагами, имеющих признаки операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или необычных операций (сделок) и направление сведений обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях в Росфинмониторинг;
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы;
Проверка, разработка и приведение в соответствие внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков);
Внутренний контроль в рамках противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Осуществление контроля за полнотой и своевременностью обновления сведений о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
Организация и проведение с сотрудниками Общества обучающих мероприятий в соответствии с Планом реализации «Программы подготовки и обучения кадров» по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Специальный контроль в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР).
7 месяцев
январь  — июль 2016
Заместитель генерального директора / Контролер
СМАРТ Секьюритиз (профучастник), Москва, полная занятость
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Осуществление контроля за полнотой и своевременностью обновления сведений о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы, подготовка и сдача отчетности в Банк России, Московскую Биржу, Росфинмониторинг;
Проверка, разработка и приведение в соответствие внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков);
Контроль в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР);
Проведение текущих и квартальных проверок с составлением отчета контролера, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции.
Подготовка документов для получения лицензии на депозитарную деятельность.
2 года и 8 месяцев
май 2013 — декабрь 2015
Заместитель генерального директора / Контролер
ОАО "ОЛМА" (профучастник ТОП-20), Москва, полная занятость
Контроль соблюдения компанией требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг в рамках брокерской, дилерской, д/у, депозитарной деятельности, в том числе нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Опыт прохождения проверки Банка России;
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Проверка внутреннего учета (актов сверки ДС и ЦБ, регистров внутреннего учета, первичных документов внутреннего учета (правильность и своевременность оформления, отчетности, предоставляемой клиентам);
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции;
Проверка депозитарного учета (первичных документов; аналитического/синтетического учета; отчетности, предоставляемой депонентам);
Проверка отчетности, предоставляемой в Банк России, Московскую Биржу, РСФМ согласно требованиям действующего законодательства, в т.ч. контроль сроков ее предоставления;
Выявление нарушений в рамках проф. деятельности и контроль их устранения;
Рассмотрение/согласование Договоров, схем, сделок, проверка расчетов;
Составление и корректировка документов внутреннего контроля.
2 года
май 2011 — апрель 2013
Заместитель генерального директора-Контролер
ООО "ПромптИнвестКапитал" (профучастник), Москва, полная занятость
Контроль за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных правовых актов ФСФР России, внутренних документов Организации.
Составление квартальной отчетности о проделанной работе и предоставление ее Руководителю организации.
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Проверка составления и представления отчетности в ФСФР, ММВБ, Росфинмониторинг.
Участие в Разработке внутренних документов организации, консультация сотрудников по деятельности на рынке ценных бумаг.
Выполнение обязанностей специального должностного лица по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
Идентификация клиентов, представителей и выгодоприобретателей, бенефициаров.
1 год и 2 месяца
март 2010 — апрель 2011
Начальник отдела по развитию
ООО "АФИНА 24+", Москва, полная занятость
Поиск и привлечение новых клиентов на ДУ, поддерживание и развитие существующей клиентской базы.
Мониторинг и маркетинговые исследования рынка. Анализ потенциальных поставщиков. Проведение переговоров, заключение договоров. Документальное сопровождение сделок.
Высшее образование
2003
Южно-Уральский государственный университет (Национальный исследовательский университет)
Экономика и право
Дневная/Очная форма обучения
Экономист-менеджер
Курсы
2016
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2016
ООО ЦКУ "ФИНАНСОВЫЙ ПРИОРИТЕТ"
Fatca
Москва
2016
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2015
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2014
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2013
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2012
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2011
НАУФОР
Свидетельство ПОД/ФТ
Москва
2010
ЗАО "1С"
1С:Предприятие 8.1
Москва
Навыки и умения
Водительское удостоверение
Категория B
Профессиональные навыки
Коммуникабельность, ответственность, высокая трудоспособность, аккуратность, энергичность, хорошая обучаемость, стремление к профессиональному росту. Опыт работы с АРМ КОМИТА, СПАРК. Справки об отсутствии судимости и дисквалификации май 2017г.
https://img.superjob.ru
{% dialog.title %} {% dialog.price %} 
Вакансия появится на первых страницах поиска сразу после оплаты.
Бесплатные обновления сохранятся в полном объеме, сроки размещения вакансии не изменятся.
Сразу после оплаты вам будут доступны: имя, электронная почта, телефон и другие контакты
Пожалуйста, обратите внимание: возврат денег за обновление вакансии невозможен.
Возврат денег за покупку невозможен
Внимание: возврат денег за апгрейд до турбовакансии невозможен.
Апгрейд до турбовакансии осуществляется согласно
правилам размещения вакансии.
Хочешь машину
как у соседа?
Узнай, где он работает
с помощью SuperJob!
Подробнее
Похожие резюме
Начальник планово-экономического отдела
По договоренности
Финансовый советник, Химическая промышленость (производство и торговля)
Начальник планово-экономического отдела
Заместитель начальника финансового отдела
85 000 Р
Главный бухгалтер, ГБОУ Школа 2129
Начальник отдела, финансовый аналитик
По договоренности
Начальник отдела финансового анализа, ООО "РАСК"
Начальник отдела, финансовый аналитик
Смотреть все резюме
Резюме № 5054294 в открытом доступе Последнее обновление 21 августа, 09:24

Резюме

Начальник службы финансового мониторинга / внутреннего контроля По договоренности
Не готов к командировкам, работа на территории работодателя, полный рабочий день.
Дата рождения: 11 мая 1977, 40 лет. Женат, есть дети, гражданство Россия.
Москва
04.2017—н.в.   5 месяцев
Внутренний аудитор
Инвестиционная группа (профучастник), г. Москва.
Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;
Формирование, проверка, сдача ежемесячной/ежеквартальной отчетности в ЦБ РФ.
Ответы на запросы и предписания контролирующих органов.
Проведение текущих и квартальных проверок с составлением отчета контролера/СДЛ профучастника, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
Ежедневный мониторинг операций на рынке ценных бумаг на предмет выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также операций, подпадающих под признаки необычных сделок;
Формирование сообщений об операциях с ценными бумагами, имеющих признаки операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или необычных операций (сделок) и направление сведений обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях в Росфинмониторинг;
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы;
Проверка, разработка и приведение в соответствие внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков);
Внутренний контроль в рамках противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Осуществление контроля за полнотой и своевременностью обновления сведений о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
Организация и проведение с сотрудниками Общества обучающих мероприятий в соответствии с Планом реализации «Программы подготовки и обучения кадров» по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Специальный контроль в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР).
01.2016—07.2016   7 месяцев
Заместитель генерального директора / Контролер
СМАРТ Секьюритиз (профучастник), г. Москва, полная занятость.
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Осуществление контроля за полнотой и своевременностью обновления сведений о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы, подготовка и сдача отчетности в Банк России, Московскую Биржу, Росфинмониторинг;
Проверка, разработка и приведение в соответствие внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков);
Контроль в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР);
Проведение текущих и квартальных проверок с составлением отчета контролера, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции.
Подготовка документов для получения лицензии на депозитарную деятельность.
05.2013—12.2015   2 года 8 месяцев
Заместитель генерального директора / Контролер
ОАО "ОЛМА" (профучастник ТОП-20), г. Москва, полная занятость.
Контроль соблюдения компанией требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг в рамках брокерской, дилерской, д/у, депозитарной деятельности, в том числе нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Опыт прохождения проверки Банка России;
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Проверка внутреннего учета (актов сверки ДС и ЦБ, регистров внутреннего учета, первичных документов внутреннего учета (правильность и своевременность оформления, отчетности, предоставляемой клиентам);
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции;
Проверка депозитарного учета (первичных документов; аналитического/синтетического учета; отчетности, предоставляемой депонентам);
Проверка отчетности, предоставляемой в Банк России, Московскую Биржу, РСФМ согласно требованиям действующего законодательства, в т.ч. контроль сроков ее предоставления;
Выявление нарушений в рамках проф. деятельности и контроль их устранения;
Рассмотрение/согласование Договоров, схем, сделок, проверка расчетов;
Составление и корректировка документов внутреннего контроля.
05.2011—04.2013   2 года
Заместитель генерального директора-Контролер
ООО "ПромптИнвестКапитал" (профучастник), г. Москва, полная занятость.
Контроль за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных правовых актов ФСФР России, внутренних документов Организации.
Составление квартальной отчетности о проделанной работе и предоставление ее Руководителю организации.
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Проверка составления и представления отчетности в ФСФР, ММВБ, Росфинмониторинг.
Участие в Разработке внутренних документов организации, консультация сотрудников по деятельности на рынке ценных бумаг.
Выполнение обязанностей специального должностного лица по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
Идентификация клиентов, представителей и выгодоприобретателей, бенефициаров.
03.2010—04.2011   1 год 2 месяца
Начальник отдела по развитию
ООО "АФИНА 24+", г. Москва, полная занятость.
Поиск и привлечение новых клиентов на ДУ, поддерживание и развитие существующей клиентской базы.
Мониторинг и маркетинговые исследования рынка. Анализ потенциальных поставщиков. Проведение переговоров, заключение договоров. Документальное сопровождение сделок.
Высшее
2003
Южно-Уральский государственный университет (Национальный исследовательский университет)
Факультет: Экономика и право
Дневная/Очная форма обучения
Специальность: Экономист-менеджер
Курсы и тренинги
2016
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2016
ООО ЦКУ "ФИНАНСОВЫЙ ПРИОРИТЕТ"
Fatca
Москва
2016
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2015
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2014
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2013
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2012
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2011
НАУФОР
Свидетельство ПОД/ФТ
Москва
2010
ЗАО "1С"
1С:Предприятие 8.1
Москва
Навыки и умения
Водительское удостоверение
B
Профессиональные навыки
Коммуникабельность, ответственность, высокая трудоспособность, аккуратность, энергичность, хорошая обучаемость, стремление к профессиональному росту. Опыт работы с АРМ КОМИТА, СПАРК. Справки об отсутствии судимости и дисквалификации май 2017г.