Начальник Бэк-офиса / Ведущий специалист бэк-офиса

Опыт проведения проверки Банка России.
Осуществление общих функций контроля за деятельностью Управляющей компании (НПФ+ЗПИФ) и ее сотрудниками в качестве Заместителя генерального директора УК, решение общих и организационных вопросов;
• осуществление внутреннего контроля Управляющей компании (НПФ+ ЗПИФ) в полном объеме, взаимодействие с БР, контроль за соблюдением требований законодательства РФ;
• спец.контроль в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов;
• разработка внутренних нормативных документов и регламентов по внутреннему контролю;
• контроль за ведением внутреннего учета операций на рынке ценных бумаг;
• подготовка и сдача отчетности регулятору (БР, Росфинмониторинг).
Отслеживание дебиторской задолженности по контрагентов, сопровождение судебных дел, отслеживание исков в судах.
Организация системы ПОД/ФТ;
Разработка ПВК, их модернизация в соответствии с изменением законодательства;
Организация и контроль идентификации клиентов, представителей, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей;
Организация и контроль выявления сомнительных/подозрительных операций и операций обязательного контроля;
Анализ деятельности клиентов, оценка риска ПОД/ФТ, составление профессиональных суждений;
Взаимодействие с ЦБ и государственными органами по линии ПОД/ФТ, предоставление сведений;
Организация работы отдела финансового мониторинга;
Взаимодействие с клиентами;
Иные обязанности, связанные с ПОД/ФТ.

Повела компанию с нуля.
Разработка регламентирующих документов профессиональной деятельности ИК; обеспечение соблюдения Организацией требований действующего законодательства РФ; регламентирующего деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Выполнение функций специального должностного лица, ответственного за соблюдение требований правил внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом от 07. 08. 2001 N 115 - ФЗ и иными действующими нормативными правовыми актами РФ, регламентирующими противодействие легализации.
Выполнение функций должностного лица, ответственного за соблюдение требований Федерального закона от 27. 07. 2010 N 224 - ФЗ и иных действующих нормативных правовых актов РФ направленных на регулирование манипулирования рынком и использования инсайдерской информации.
Выполнение функций должностного лица, ответственного за соблюдение требований Федерального закона от 27. 07. 2006 N 152 - ФЗ и иных действующих нормативных правовых актов РФ связанных с обработкой персональных данных.
Обеспечение соблюдения требований Приказа ФСФР РФ от 24. 05. 2012 N 12 - 32/пз - н.
Осуществление контроля за устранением выявленных нарушений в области РЦБ и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности;
Рассмотрение жалоб, претензий, обращений и заявлений клиентов ИК на РЦБ и согласование ответов на них;
Взаимодействие с государственными органами и иными организациями в связи с подготовкой и предоставлением ответов на их запросы (предписания), касающиеся РЦБ;
Мониторинг законодательства РФ, нормативных актов ФСФР России по вопросам профессиональной деятельности на РЦБ;
Консультация работников ИК по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на РЦБ;
Соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника РЦБ;
Сдача отчетности 1100, акты сверок.
Полный спектр работ БЭКа: разработка документов внутреннего учета; ведение внутреннего учета в программе «FANSY», открытие счетов, подготовка договоров ДУ и БО; зачисление/списание ДС, ЦБ; выгрузка отчетов по итогам торгов, сверка остатков ЦБ и ДС; подготовка отчетов клиентам, банк-клиент НКО ЗАО НРД, взаимодействие с ММВБ, КЦ и НКО ЗАО НРД; раскрытие информации о внебиржевых сделках ПО «КОРВЕТ», контроль за наполнением справочников программы внутреннего учета (финансовые инструменты; акции, облигации, опционы, фьючерсы, векселя, курсы, котировки); расчет комиссий БО и вознаграждения доверительного управляющего, расчет 2-НДФЛ физ.лицам;, контроль за наличием поручений клиентов и отчетной документации; расчет/ подготовка отчетов ФСФР 1100.
Ведение депозитарной деятельности: разработка внутренних документов депозитария; открытие/закрытие счетов ДЕПО; зачисление/списание ЦБ по счетом ДЕПО; подготовка выписок клиентам об остаткам ЦБ на счетах ДЕПО; сверка ЦБ с другими депозитариями; ведение справочников в ПО «FANSY-DEPO».

Отчет ФСФР 1100;020; структура СС, анкета фсфр, квал.инвесторы, ПОД/ДТ, разработка документов, ведение внутреннего учета в программе "FANSY", оформление договоров брокерского обслуживания и доверительного управления; открытие брокерских счетов и счетов доверительного управления.
Оформление договоров купли-продажи ценных бумаг по внебиржевым сделкам, совершенным в интересах клиентов Компании (акции, векселя); регистрация внебиржевых сделок в реестре сделок ММВБ через ЦЭД в ПО "Корвет", составление актов сверок, отражение не торговых операций клиентов по движению денежных средств и ценных бумаг в системе внутреннего учета; обработка файлов с биржевой информацией (ММВБ+РТС) в программе внутреннего учета по итогам торгов, закрытие операционного дня; контроль за наполнением справочников программы внутреннего учета (финансовые инструменты, курсы, котировки); формирование и предоставление клиентам брокерских отчетов и отчетов доверительного управляющего; начисления/списания брокерской комиссии; расчет вознаграждения доверительного управляющего, возмещения расходов; отражение операций с денежными средствами и финансовыми инструментами в программе внутреннего учета; взаимодействие с клиентами, контроль за наличием поручений клиентов и отчетной документации; выгрузка лимитов (ИТС QUIK)., сверка денежных средств и цб по результатом торгов (акции, облигации, фьючерсы, опционы), переводы и выводы денежных средств клиентов (банк-клиент НКО ЗАО НРД).

Разработка документов внутреннего учета, ведение внутреннего учета в программе "FANSY", подготовка отчетов ФСФР 1100; оформление договоров брокерского обслуживания и доверительного управления; открытие брокерских счетов и счетов доверительного управления, ведение базы данных клиентов и учредителей управления; оформление и регистрация поручений клиентов на торговые и не торговые операции, подготовка отчетов для клиентов находящихся в доверительном управлении, отчеты клиентам по брокерской деятельности; начисления/списания брокерской комиссии, возмещения расходов, регистрация внебиржевых сделок в реестре ММВБ, через ПО "КОРВЕТ".
Оформление договоров купли-продажи ценных бумаг по внебиржевым сделкам, совершенным в интересах клиентов Компании (акции, векселя); составление актов сверок, регистрация договоров обслуживания, открытие счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг клиентов, отражение не торговых операций клиентов по движению денежных средств и ценных бумаг в системе внутреннего учета.
Основным клиентом в Доверительном управлении один из Банков РФ

Разработка документов внутреннего учета, внедрение программы внутреннего учета "RICCO", документарное сопровождение клиентов компании: оформление договоров брокерского обслуживания и доверительного управления, открытие брокерских счетов и счетов доверительного управления, ведение базы данных клиентов и учредителей управления; оформление и регистрация поручений клиентов на торговые и не торговые операции, подготовка отчетов клиентам, начисления/списания брокерской комиссии, возмещения расходов;
Оформление договоров купли-продажи ценных бумаг по внебиржевым сделкам, совершенным в интересах клиентов Компании (акции, векселя); составление актов сверок, регистрация договоров обслуживания, открытие счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг клиентов, отражение не торговых операций клиентов по движению денежных средств и ценных бумаг в системе внутреннего учета.

Обработка биржевых и внебиржевых операций (акций, облигаций, опционы, фьючерсы), контроль средств клиентов (зачисление/списание ДС и ЦБ), выгрузка лимитов, работа в программе банк-клиент, подготовка отчетов клиентам (ежедневных, по итогам месяца, квартала), акты сверок по ЦБ и денежным средствам, подготовка еженедельных отчетов для ММВБ и РТС о собственных средствах, отчеты ФСФР (1100), взаимодействие с ММВБ, РТС, разработка документов внутреннего учета, Программа внутреннего учета «FANSY», программы ЭДО с ММВБ и РТС.
Дополнительно выполняла функции трейдера, совершала сделки купли-продажи на ММВБ в программе "Micex Trade".

Работа в ПО «Сигнатор», обработка биржевых и внебиржевых операций (акций, облигаций, РЕПО), контроль средств клиентов (зачисление/списание ДС и ЦБ), выгрузка лимитов, сверка ЦБ и ДС. Взаимодействие с брокерами и котрагентами. Работа с депозитарием НДЦ и ПО «Луч»

Разработка стратегии развития компании, разработка нормативных документов, работа с клиентами и персоналом, контроль за своевременной сдачей отчетов, разработка бизнес-плана на текущий год, контроль за состоянием дел.