Пригласить
Отклонить
Рассмотреть позже
Отправить письмо
Ещё
 
Мне нравится
Резюме 5054294
в 10:47

Начальник, Заместитель начальника службы финансового мониторинга / внутреннего контроля

По договоренности
полный рабочий день
на территории работодателя
39 лет (11 мая 1977), мужской, высшее образование, женат, есть дети
Москва
Не готов к командировкам, гражданство: Россия
Работал
Общий рабочий стаж — 6 лет и 5 месяцев

декабрь 2015 — июль 2016
8 месяцев

Заместитель генерального директора / Контролер

(Полная занятость)

Инвестиционная компания (профучастник), г. Москва.

Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Осуществление контроля за полнотой и своевременностью обновления сведений о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;
Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы, подготовка и сдача отчетности в Банк России, Московскую Биржу, Росфинмониторинг;
Проверка, разработка и приведение в соответствие внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков);
Контроль в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР);
Проведение текущих и квартальных проверок с составлением отчета контролера, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции.

май 2014 — ноябрь 2015
1 год и 7 месяцев

Заместитель генерального директора / Контролер

(Полная занятость)

ОАО "ОЛМА" (профучастник, топ-20), г. Москва.

Контроль соблюдения компанией требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг в рамках брокерской, дилерской, д/у, депозитарной деятельности, в том числе нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Опыт прохождения проверки Банка России;
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Проверка внутреннего учета (актов сверки ДС и ЦБ, регистров внутреннего учета, первичных документов внутреннего учета (правильность и своевременность оформления, отчетности, предоставляемой клиентам);
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции;
Проверка депозитарного учета (первичных документов; аналитического/синтетического учета; отчетности, предоставляемой депонентам);
Проверка отчетности, предоставляемой в Банк России, Московскую Биржу, РСФМ согласно требованиям действующего законодательства, в т.ч. контроль сроков ее предоставления;
Выявление нарушений в рамках проф. деятельности и контроль их устранения;
Рассмотрение/согласование Договоров, схем, сделок, проверка расчетов;
Составление и корректировка документов внутреннего контроля.

май 2012 — май 2014
2 года и 1 месяц

Заместитель генерального директора-Контролер

(Полная занятость)

ООО "ПромптИнвестКапитал" (профучастник), г. Москва.

Контроль за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных правовых актов ФСФР России, внутренних документов Организации.
Составление квартальной отчетности о проделанной работе и предоставление ее Руководителю организации.
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Проверка составления и представления отчетности в ФСФР, ММВБ, Росфинмониторинг.
Участие в Разработке внутренних документов организации, консультация сотрудников по деятельности на рынке ценных бумаг.
Выполнение обязанностей специального должностного лица по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
Идентификация клиентов, представителей и выгодоприобретателей, бенефициаров.

март 2010 — апрель 2012
2 года и 2 месяца

Начальник отдела по развитию

(Полная занятость)

ООО "АФИНА 24+", г. Москва.

Поиск и привлечение новых клиентов на ДУ, поддерживание и развитие существующей клиентской базы.
Мониторинг и маркетинговые исследования рынка. Анализ потенциальных поставщиков. Проведение переговоров, заключение договоров. Документальное сопровождение сделок.

Ключевые навыки
Ответственное отношение к работе, нацеленность на результат, коммуникабельность. Умение структурировать и решать поставленные задачи. Работы с программой АРМ КОМИТА.
Учился

по 2003

Южно-Уральский государственный университет (Национальный исследовательский университет) Уровень образования: Высшее. Факультет: Экономика и право. Специальность: Экономист-менеджер. Форма обучения: Дневная/Очная.
Курсы и тренинги

2016

Fatca. ООО ЦКУ "ФИНАНСОВЫЙ ПРИОРИТЕТ", г. Москва

2015

Повышение уровня знаний ПОД/ФТ. НАУФОР, г. Москва

2015

Аттестат ФСФР 7.0. ИФРУ, г. Москва

2015

Член комитета по внутреннему контролю. НАУФОР, г. Москва

2013

Повышение уровня знаний ПОД/ФТ. НАУФОР, г. Москва

2012

Аттестат ФСФР 5.0. УЦ "СКРИН", г. Москва

2011

Аттестат ФСФР 4.0. УЦ "СКРИН", г. Москва

2011

Свидетельство ПОД/ФТ. НАУФОР, г. Москва

2011

Аттестат ФСФР 1.0. УЦ "СКРИН", г. Москва

2009

1С:Предприятие 8.1. ЗАО "1С", г. Москва

Знает и умеет
Водительские права категории B
Пригласить
Отклонить
Рассмотреть позже
Отправить письмо
 

Резюме размещено в отраслях:

Другие резюме

«Заместитель»
{% dialog.title %} {% dialog.price %} 
Вакансия появится на первых страницах поиска сразу после оплаты.
Бесплатные обновления сохранятся в полном объеме, сроки размещения вакансии не изменятся.
Сразу после оплаты вам будут доступны: имя, электронная почта, телефон и другие контакты
Пожалуйста, обратите внимание: возврат денег за обновление вакансии невозможен.
Возврат денег за покупку невозможен
Внимание: возврат денег за апгрейд до турбовакансии невозможен.
Апгрейд до турбовакансии осуществляется согласно
правилам размещения вакансии.
Хочешь машину
как у соседа?
Узнай, где он работает
с помощью SuperJob!
Подробнее
№ 5054294 обновлено в 10:47
Начальник, Заместитель начальника службы финансового мониторинга / внутреннего контроля
По договоренности, не готов к командировкам, работа на территории работодателя, полный рабочий день
Мужчина, 39 лет (11 мая 1977)
Женат, есть дети, гражданство Россия
Москва
Опыт работы 6 лет и 5 месяцев
Заместитель генерального директора / Контролер
8 месяцев
декабрь 2015  — июль 2016
Инвестиционная компания (профучастник), Москва, полная занятость
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Контроль за ведением внутреннего учета сделок, операций с ценными бумагами, внутренний аудит бухгалтерской отчетности, проведение финансового мониторинга операций (сделок) на предмет выявления операций (сделок), предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ;
Осуществление контроля за полнотой и своевременностью обновления сведений о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг;
Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы, подготовка и сдача отчетности в Банк России, Московскую Биржу, Росфинмониторинг;
Проверка, разработка и приведение в соответствие внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков);
Контроль в рамках противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР);
Проведение текущих и квартальных проверок с составлением отчета контролера, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции.
Заместитель генерального директора / Контролер
1 год 7 месяцев
май 2014  — ноябрь 2015
ОАО "ОЛМА" (профучастник, топ-20), Москва, полная занятость
Контроль соблюдения компанией требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг в рамках брокерской, дилерской, д/у, депозитарной деятельности, в том числе нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Опыт прохождения проверки Банка России;
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Проверка внутреннего учета (актов сверки ДС и ЦБ, регистров внутреннего учета, первичных документов внутреннего учета (правильность и своевременность оформления, отчетности, предоставляемой клиентам);
Контроль соблюдения ограничений на проводимые операции;
Проверка депозитарного учета (первичных документов; аналитического/синтетического учета; отчетности, предоставляемой депонентам);
Проверка отчетности, предоставляемой в Банк России, Московскую Биржу, РСФМ согласно требованиям действующего законодательства, в т.ч. контроль сроков ее предоставления;
Выявление нарушений в рамках проф. деятельности и контроль их устранения;
Рассмотрение/согласование Договоров, схем, сделок, проверка расчетов;
Составление и корректировка документов внутреннего контроля.
Заместитель генерального директора-Контролер
2 года 1 месяц
май 2012  — май 2014
ООО "ПромптИнвестКапитал" (профучастник), Москва, полная занятость
Контроль за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных правовых актов ФСФР России, внутренних документов Организации.
Составление квартальной отчетности о проделанной работе и предоставление ее Руководителю организации.
Контроль дебиторской и кредиторской задолженности;
Расчет и проверка размера собственного капитала Организации;
Проверка составления и представления отчетности в ФСФР, ММВБ, Росфинмониторинг.
Участие в Разработке внутренних документов организации, консультация сотрудников по деятельности на рынке ценных бумаг.
Выполнение обязанностей специального должностного лица по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
Идентификация клиентов, представителей и выгодоприобретателей, бенефициаров.
Начальник отдела по развитию
2 года 2 месяца
март 2010  — апрель 2012
ООО "АФИНА 24+", Москва, полная занятость
Поиск и привлечение новых клиентов на ДУ, поддерживание и развитие существующей клиентской базы.
Мониторинг и маркетинговые исследования рынка. Анализ потенциальных поставщиков. Проведение переговоров, заключение договоров. Документальное сопровождение сделок.
Высшее образование
2003
Южно-Уральский государственный университет (Национальный исследовательский университет)
Экономика и право
Дневная/Очная форма обучения
Экономист-менеджер
Курсы
2016
ООО ЦКУ "ФИНАНСОВЫЙ ПРИОРИТЕТ"
Fatca
Москва
2015
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2015
ИФРУ
Аттестат ФСФР 7.0
Москва
2015
НАУФОР
Член комитета по внутреннему контролю
Москва
2013
НАУФОР
Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
Москва
2012
УЦ "СКРИН"
Аттестат ФСФР 5.0
Москва
2011
УЦ "СКРИН"
Аттестат ФСФР 4.0
Москва
2011
НАУФОР
Свидетельство ПОД/ФТ
Москва
2011
УЦ "СКРИН"
Аттестат ФСФР 1.0
Москва
2009
ЗАО "1С"
1С:Предприятие 8.1
Москва
Навыки и умения
Водительское удостоверение
Категория B
Профессиональные навыки
Ответственное отношение к работе, нацеленность на результат, коммуникабельность. Умение структурировать и решать поставленные задачи. Работы с программой АРМ КОМИТА.